一、調(diào)研背景
在中國，最早提出追續(xù)權(quán)的，是已故中國美協(xié)主席吳作人先生。1990年9月17日版權(quán)法頒布之后不久，在國家版權(quán)局組織的一次研討會上，吳先生鄭重提出，對追續(xù)權(quán)進行研究[2]。在版權(quán)法中是否要規(guī)定這項權(quán)利，學術(shù)界的多數(shù)觀點持肯定態(tài)度。例如，郭壽康教授撰文認為，由于《伯爾尼公約》中關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定是一種非限定性的，服從互惠原則，這對尚未規(guī)定這項權(quán)利的我國作者不利。“不論價格如何飛漲，也只能眼睜睜地看著國外藝術(shù)商大發(fā)其財而不能得到按照該國法律本可以取得的求償，這顯然對維護我國藝術(shù)作品作者的合法權(quán)益大為不利。”[3]我國的一些藝術(shù)工作者，在近幾年的人大、政協(xié)會議上，也多次提出追續(xù)權(quán)立法問題。[4]于是，在2012年起由國家版權(quán)局主持進行的第三次著作權(quán)法修訂稿中，第一次增加了關(guān)于追續(xù)權(quán)的規(guī)定。[5]這項權(quán)利的提出，引起了業(yè)界較大反響，特別是中國拍賣行業(yè)協(xié)會，強烈反對在立法中匆忙規(guī)定這項權(quán)利。反對的主要理由是，中國藝術(shù)市場剛剛起步，極不規(guī)范，立法草案中專門針對藝術(shù)品拍賣的追續(xù)權(quán)制度，有可能給中國藝術(shù)市場帶來滅頂之災。
二、調(diào)研準備
為了對中國藝術(shù)市場有一個基本了解，以便回應各方關(guān)切，為立法者建言獻策，筆者應中國版權(quán)協(xié)會追續(xù)權(quán)研討會（2013年7月）和中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律委員會邀請，組織了一項針對追續(xù)權(quán)立法及實施可行性調(diào)研。調(diào)研前期準備工作的主要任務是設(shè)計調(diào)研范圍和調(diào)研問題。首先，追續(xù)權(quán)制度，源自藝術(shù)市場。藝術(shù)家是藝術(shù)作品生產(chǎn)者，在一般情況下，藝術(shù)家只需要把作品賣出去，就可以維持自己的生活和藝術(shù)再生產(chǎn)。追續(xù)權(quán)是針對（通過第一次出賣行為）已經(jīng)進入市場的作品的再次買賣（轉(zhuǎn)賣）而言的，它要求出賣人或者買受人從轉(zhuǎn)賣的差價，通常是從高于第一次或者前次賣價的溢價中，提取一定比例的金額（提成費），給予藝術(shù)家本人或其繼承人，目的是讓藝術(shù)家或其后人，能夠分享作品轉(zhuǎn)賣收益。這項制度，將涉及至少五個人群，即藝術(shù)家、藝術(shù)家繼承人、拍賣企業(yè)、畫廊和藝術(shù)品收藏人。因此，有關(guān)調(diào)研，需要至少弄清楚這五個人群的基本情況、他們對追續(xù)權(quán)的認識和態(tài)度。由于有關(guān)調(diào)研必然涉及被調(diào)研/采訪對象的個人信息，例如性別、年輕、從業(yè)經(jīng)歷、主營業(yè)務，以及他們對相關(guān)立法的認識，相關(guān)法律實施后可能對其生活和職業(yè)的影響，等等，因此，調(diào)研在多數(shù)情況下采用一對一和面對面采訪的方式進行。為此，調(diào)研團隊根據(jù)不同人群設(shè)計了不同的調(diào)研問題/問卷，并派出若干調(diào)研人員深入藝術(shù)市場開展工作。
三、調(diào)研過程
本調(diào)研過程分為兩段：第一段，2013年6-7月，主要對北京的部分藏家、畫家、畫廊、畫家繼承人、拍賣企業(yè)五部分人群進行直接的面對面的采訪，通過提問、錄音等形式獲取信息。采訪調(diào)研并不順利。所獲得的有效信息，只有針對畫家和畫廊的數(shù)據(jù)，勉強達到制作圖表和進行分析的要求。第二段，2013年10-11月，限于時間，面對面的采訪已經(jīng)難以完成，于是，有關(guān)調(diào)研，只能通過電話、電郵等通訊技術(shù)手段，重點向拍賣企業(yè)發(fā)出及回收調(diào)查問卷，獲取信息。經(jīng)過兩個階段的調(diào)研，課題組篩選出有效問卷涉及畫家的38份、畫廊的17份、拍賣企業(yè)20份，并在此基礎(chǔ)上完成了有關(guān)數(shù)據(jù)圖表和分析報告。對藏家和藝術(shù)家繼承人的調(diào)研沒有達到制作圖表要求，對這兩部分人群采集的信息，下一節(jié)末尾有一個簡要評述。
四、數(shù)據(jù)圖表和分析
（一）對北京部分藝術(shù)家的調(diào)研及分析
1、藝術(shù)家基本信息。從調(diào)研情況看，70后年輕藝術(shù)家（年齡在43歲以下）比例超過一半（54%），老藝術(shù)家（年齡在64歲及以上）比例占16%。性別比例，男性居多為78%，女性為22%。
2、第一次賣畫時間及作品漲幅。有超過一半的藝術(shù)家第一次賣畫年齡在20-29歲，30-39歲的占31%，50歲以上的占12%。有大約60%的藝術(shù)家作品的現(xiàn)賣價（當下第一手賣價）跟初次賣價比較，上漲1-2倍，漲幅超過2倍的不到10%。也就是說，多數(shù)藝術(shù)家的作品，其賣價是平穩(wěn)上漲，不是大起大落。
3、藝術(shù)家經(jīng)營藝術(shù)品情況，有41%藝術(shù)家擁有自己的工作室，有27%藝術(shù)家自營畫廊，跟畫廊合作的藝術(shù)家有13%，簽約藝術(shù)家只占8%。這個情況表明，絕大多數(shù)藝術(shù)家都是通過自己的工作室、自營畫廊經(jīng)營銷售作品。這種“自產(chǎn)自銷”的“私營”模式，能夠最大限度地實現(xiàn)藝術(shù)家對作品價格的期待，滿足藝術(shù)家經(jīng)濟收入需求，但是，這種模式也給藝術(shù)市場的有序發(fā)展以及對作品的流轉(zhuǎn)記錄帶來嚴重障礙。
4、藝術(shù)家年收入。年收入在10萬以下的藝術(shù)家占比約為31%，年收入10萬以上的占比約為69%，20萬以上的占比約為46%。大多數(shù)藝術(shù)家的年收入處在社會平均值[6]之上。
5、藝術(shù)家年總收入與實際賣畫收入大致相似。說明多數(shù)藝術(shù)家主要以賣畫為生。
6、繳稅情況。每年都繳稅的藝術(shù)家只有3%，偶爾繳稅的占比為30%，從不繳稅的藝術(shù)家為多數(shù)，占比為67%。在藝術(shù)作品交易過程中，藝術(shù)家普遍不提供票據(jù)和憑證，占比為46%，提供過憑證的占比僅為23%。
7、對作品轉(zhuǎn)賣的知曉和認知，知道的占比為70%，不知道的占比為30%。根據(jù)藝術(shù)家自己的觀察，其作品的轉(zhuǎn)賣差價普遍在2倍以上，并且轉(zhuǎn)手間隔時間很短，主要集中在3個月之內(nèi)。藝術(shù)家普遍認為，畫價增值部分不歸己所有合理，能夠接受。認為這是市場各司其職的結(jié)果。
8、對追續(xù)權(quán)的了解程度。藝術(shù)家普遍對“追續(xù)權(quán)”不了解，對這項權(quán)利很了解的為零，聽說過的占比為34%，從不知曉的占比為66%。絕大多數(shù)藝術(shù)家從沒有遇到過立法機構(gòu)向其征詢意見。
9、追續(xù)權(quán)提成費收集機構(gòu)，藝術(shù)家普遍認同由“專門機構(gòu)”收集提成費，占比為63%，認為由拍賣行代收的占比為16%，只有4%藝術(shù)家認為應由版權(quán)集體組織收集。
10、對追續(xù)權(quán)的認可程度。實際賣畫年收入在20-50萬的藝術(shù)家，認為提成費對自己的作用最低。對于實際賣畫年收入不足20萬的藝術(shù)家而言，隨著年收入的上升，對提成費作用的認可度同比上升。高收入藝術(shù)家同樣也認可提成費的作用。
藝術(shù)家普遍對追續(xù)權(quán)持比較認可態(tài)度。當賣畫收入滿意度在2分時，對追續(xù)權(quán)的認可度最低。此后逐步上升。當滿意度超過3分時，對追續(xù)權(quán)的認可度最高。實際賣畫收入在10-50萬之間的藝術(shù)家，對追續(xù)權(quán)的認可度略低于年收入不足10萬和年收入高于50萬的藝術(shù)家。
平均滿意度：
對賣畫收入的滿意度 2.75
對提成費作用的認可度2.97
對追續(xù)權(quán)的認可度 3.71
11、藝術(shù)市場在近20年的變化。過去賣畫跟現(xiàn)在賣畫（在價格上、在個人收入方面）有什么不同？在回答這個問題時，一些藝術(shù)家認為，價格上漲了，通脹是一部分原因。另外有些藝術(shù)家的畫價與國際基本保持同幅上漲。在金融危機后藝術(shù)市場的蕭條對藝術(shù)家收入也有負面影響。一般來說，當作品獲得市場認可后，藝術(shù)家就能在價格上爭取多一些話語權(quán)。另外，有些藝術(shù)家表示，以前的畫是按張賣，現(xiàn)在按平尺，計量單位不同了。
12、對畫商和買家的態(tài)度。有三分之一的藝術(shù)家都表示曾受到過畫商或買家的欺壓。一般來說，在剛出道時被壓價的多，當作品占有一定市場后受到的欺壓就少。其中的原因，一方面是因為作品成熟了，藝術(shù)家的話語權(quán)更大，另一方面藝術(shù)家逐漸和畫商以及藏家形成一定程度的朋友關(guān)系。
但是對于簽約畫廊的藝術(shù)家而言，他們通常在信息上處于弱勢，對于自己的作品進入市場后的信息知道的比較少。畫廊不公開這些信息是主因之一。而對于知名畫家而言，決定權(quán)則完全由自己掌控。
13、對作品被轉(zhuǎn)賣及轉(zhuǎn)賣價的態(tài)度。多數(shù)畫家認為，作品已經(jīng)賣出去，轉(zhuǎn)賣及轉(zhuǎn)賣價格跟自己無關(guān)。市場有其自身發(fā)展規(guī)律，畫廊、畫商、批評家、策展人等各司其事。不太關(guān)心轉(zhuǎn)賣的價格事宜。但是有些藝術(shù)家會關(guān)心自己的作品被哪些藏家所購買。
有些畫家表示，畫價越高，自己越高興。作品也是一件商品，畫價的上漲有助于自身新作品的市場價格，同時畫價上漲也是一種變相的宣傳，對畫家有益。也有的畫家表示顧慮，擔心自己畫作的價格炒得太高，適得其反。
14、不支持追續(xù)權(quán)立法的原因。一部分原因在于藝術(shù)家對我國現(xiàn)有法律體制的質(zhì)疑，尤其是對執(zhí)法環(huán)節(jié)的質(zhì)疑。認為應在有健全的法律體系的前提之下，再進行追續(xù)權(quán)的設(shè)立。另一部分原因是，目前中國的藝術(shù)市場太混亂，還不是實施追續(xù)權(quán)的適當時機。
有些藝術(shù)家認為，市場中的各個部分各司其職，比如買家前期投入很多，畫廊的宣傳有助提升畫家名氣等，增值部分是他們應得的。另外，還有人認為追續(xù)權(quán)的實施對知名畫家有作用，而對普通畫家沒有什么作用。
15、其他意見。有藝術(shù)家認為，追續(xù)權(quán)的建立很有道理。比如文學作品、圖書、音像作品出版有這樣的權(quán)利，藝術(shù)家也應該享有這個權(quán)利。
有藝術(shù)家認為，提成費不一定就是固定的比例，可以考慮分段。還有建議在保證藝術(shù)家生存的前提之下，提成費的一部分用于公益或者繼續(xù)創(chuàng)作。
有藝術(shù)家認為，真正的藝術(shù)家不會因為有沒有這樣的提成費而對自己的創(chuàng)作產(chǎn)生正面或負面的影響。但從理論上而言，這是藝術(shù)家應該享有的權(quán)利，就如勞動報酬權(quán)一樣。從短期看，追續(xù)權(quán)的實施對藝術(shù)市場的影響將是弊大于利。但從長期來看，是好的。
（二）對北京部分畫廊的調(diào)研及分析
1、關(guān)于畫廊經(jīng)營時間，主要是通過目前在北京經(jīng)營藝術(shù)品業(yè)務的畫廊從業(yè)時間，了解在藝術(shù)市場中經(jīng)營主體的發(fā)展情況。80%以上畫廊經(jīng)營時間超過3年。只有不到30%的畫廊經(jīng)營時間在10年以上。大多數(shù)畫廊進入藝術(shù)市場的時間不長。
2、關(guān)于畫廊盈利情況。在畫廊實際經(jīng)營中，藝術(shù)品代銷（51%）與轉(zhuǎn)賣（48%）幾乎各占一半。轉(zhuǎn)賣藝術(shù)品份額較高，這說明畫廊通過先行買斷作品，然后轉(zhuǎn)手出售，也有利可圖。不過，在回答交易偏好時，畫廊更偏好于代銷（71%），選擇轉(zhuǎn)賣的只占29%。代銷風險小應當是主因。
3、關(guān)于轉(zhuǎn)賣時間，大多畫廊轉(zhuǎn)賣藝術(shù)品時間是在5年以內(nèi)，有超過1/3畫廊有利即拋，只有不到10%畫廊轉(zhuǎn)賣藝術(shù)品時間超過10年。藝術(shù)品轉(zhuǎn)賣期短，甚至有利即拋，說明市場心態(tài)不夠穩(wěn)定，這跟歐洲藝術(shù)市場長線投資以期獲利的情況很不一樣。
4、關(guān)于藝術(shù)品轉(zhuǎn)賣價格漲幅，多集中于0.5-1倍（70%），漲幅超過3倍的不到10%。
5、盈虧狀況。在畫廊經(jīng)營中，營利畫廊占87%，有13%虧損。
6、轉(zhuǎn)賣作品的創(chuàng)作年代。轉(zhuǎn)賣作品多集中于當代作品，比重高達91%，現(xiàn)代作品為6%，古代作品為3%。
7、對追續(xù)權(quán)了解程度。大多畫廊（53%）對追續(xù)權(quán)不了解，少部分（35%）聽說過，很了解的畫廊僅占12%。在調(diào)研的10家畫廊中，無一被立法機構(gòu)征詢過追續(xù)權(quán)事宜。
8、追續(xù)權(quán)對畫廊業(yè)務的影響。畫廊對追續(xù)權(quán)影響作品價格的擔心程度，正負兩面都占有一定比重?？傮w而言，不擔心的占41%，擔心的占35%。有超過一半的畫廊（53%）認為追續(xù)權(quán)立法對藝術(shù)市場有負面影響，認為正面的只有29%，有18%畫廊持一般態(tài)度。
9、對提成費比例的態(tài)度，多數(shù)畫廊（60%）支持提成費比例為5%。
10、畫廊對立法規(guī)定“追續(xù)權(quán)”的支持態(tài)度，有53%支持，反對的占35%，持一般態(tài)度的占12%，支持的比例大于反對的。
（三）對全國部分拍賣企業(yè)的調(diào)研及分析
1、成交藝術(shù)作品的創(chuàng)造年代。在拍賣成交的藝術(shù)作品中，古代作品占比為19%，現(xiàn)代作品占比為49%，當代作品占比為32%。
2、在拍賣成交的藝術(shù)作品中，在世藝術(shù)家的年齡結(jié)構(gòu)。30-50歲的占比為23.68%，50-80歲的占比為73.68%，80歲以上的占比為2.63%。
3、對追續(xù)權(quán)的了解程度，大多數(shù)拍賣企業(yè)聽說過追續(xù)權(quán)占比72%，很了解的跟一無所知的占比一樣為14%。
4、沒有一家拍賣企業(yè)接受過相關(guān)立法機構(gòu)的意見征詢。
5、追續(xù)權(quán)對拍賣市場的影響程度。當我們詢問：追續(xù)權(quán)意味著增加了買家/藏家的成本，或減少了買家/藏家轉(zhuǎn)賣的收益，以及對拍賣企業(yè)的信息公開提出了更高的要求，您會不會擔心因此會對藝術(shù)品拍賣有一定消極影響？表示擔心和很擔心的占比為71.43%，表示一般及不擔心的占比為28.57%，說明拍賣企業(yè)對實行追續(xù)權(quán)給拍賣市場帶來負面影響的擔心程度較大。
6、追續(xù)權(quán)對中國藝術(shù)市場的影響程度，選擇正面的比例為28.57%，選擇沒什么影響的比例為19.05%，選擇負面的比例為52.38%，超過一半拍賣企業(yè)認為實行追續(xù)權(quán)會給中國藝術(shù)市場帶來負面影響。
7、關(guān)于追續(xù)權(quán)提成比例，贊成提成比例在1-3%的占比25%，贊成提成比例3-5%的占比12%，大多數(shù)拍賣企業(yè)認為如果規(guī)定追續(xù)權(quán)，提成費比例宜根據(jù)成交價格按照階梯比例計算。
8、關(guān)于由哪一方負擔提成費，認為應由買家負擔的為25%，認為應由賣家負擔的為19%，認為應共同負擔的為56%。
9、對提成費再次分配的態(tài)度。在回答：如果要求從轉(zhuǎn)賣作品增加的部分提取出一部分用來鼓勵藝術(shù)創(chuàng)作，您怎樣看？選擇贊成的占比只有14.28%，選擇不贊成的占比為42.86%，選擇一般的占比為42.86%。拍賣企業(yè)對將提成費部分用于鼓勵藝術(shù)創(chuàng)作的贊成度偏低。
10、對追續(xù)權(quán)立法的態(tài)度。表示支持的占比為14.28%，選擇一般的占比為28.57%，表示反對的比例超過一半，占比為57.15%。
（四）對個別藏家和繼承人的采訪及分析
1、對藏家的調(diào)研及分析。藝術(shù)市場離不開藏家，藏家是藝術(shù)市場當中最重要的一類人群。道理很簡單，如果沒有人去購買和收藏藝術(shù)品，就沒有市場。中國藝術(shù)市場是從上個世紀末才起步的。改革開放以來，社會安定，經(jīng)濟獲得發(fā)展，人們的收入和文化水平也大幅度提高，在這種形勢下，一些藝術(shù)愛好者及富裕起來的人們，開始購買、收藏藝術(shù)作品，形成一個不容小覷的收藏群體。
對于藝術(shù)品收藏，多數(shù)人回答是出于愛好，以投資為目的的僅占少數(shù)。對于是否轉(zhuǎn)賣，多數(shù)人的選擇是，一般不會轉(zhuǎn)賣，只有在需要調(diào)整藏品結(jié)構(gòu)，或者收藏趣味發(fā)生變化時才會出售，只有個別藏家把購買藝術(shù)作品作為投資手段之一，在有可能獲利時轉(zhuǎn)賣。在回答藝術(shù)作品價格上漲的原因時，多數(shù)藏家認為是市場原因使然，其中很重要的原因是藏家作出了貢獻，也有少數(shù)藏家認為作品價格上漲，跟畫家的實力有關(guān)。
關(guān)于對追續(xù)權(quán)的認識，多數(shù)被采訪藏家對這項權(quán)利不了解，也沒有人向其征詢意見。在回答，如果從轉(zhuǎn)賣作品的價款中提出一部分給藝術(shù)家或其繼承人，對這個問題，少數(shù)人認為有一定合理性，但提成比例不宜高，可以提成千分之一或者萬分之一，但是多數(shù)藏家表示反對。有代表性的觀點是：一件作品在賣出后就發(fā)生了物權(quán)轉(zhuǎn)移，畫家就不應再追索。更有幾位藏家指出，中國水墨畫跟西方油畫很不同，水墨畫制作容易、數(shù)量眾多，沒有編號，沒有銷售記錄，很難實行追續(xù)權(quán)；現(xiàn)在畫家的道德水平普遍不高，有些已經(jīng)成名的畫家拒不承認自己早年水平較低的畫，或者在與藏家關(guān)系交惡后，拒不承認畫的真實性，導致藏家蒙受巨大損失。絕大多數(shù)藏家不支持追續(xù)權(quán)，有的人甚至表示，如果規(guī)定這項權(quán)利，就不再從拍賣行買畫。
2、對繼承人的調(diào)研及分析。由于藝術(shù)作品價格上漲多發(fā)生在藝術(shù)家去世以后，因此，多數(shù)國家規(guī)定追續(xù)權(quán)可在一定期限內(nèi)，由藝術(shù)家繼承人繼承，從而使藝術(shù)家后人，能夠分享其父輩的藝術(shù)作品在市場上的利益。中國的追續(xù)權(quán)草稿，也持這種立場。但是，當我們深入市場，經(jīng)過對藝術(shù)家繼承人的采訪，發(fā)現(xiàn)這種立法初衷跟現(xiàn)實有較大脫節(jié)。
曾經(jīng)擔任中國美術(shù)家協(xié)會主席、著名畫家吳作人先生的繼承人，跟我們道出了他對追續(xù)權(quán)立法的擔憂。他認為，這是一個非常復雜的問題。拍賣時，很多作品真假難辨，有許多是假的，甚至假的作品比真的多，目前市場上被轉(zhuǎn)賣的吳作人的作品假的就比真的多?，F(xiàn)在藝術(shù)市場有一個特點，一張畫出來以后，看中的就收起來了，經(jīng)常被賣來賣去的作品是極少數(shù)的。很多交易，都是黑箱操作，沒有記錄，很難統(tǒng)計，不知道有哪件作品賣了。這跟西方不一樣。西方藝術(shù)作品流轉(zhuǎn)有序，有檔案可查。如果我們法律中規(guī)定了追續(xù)權(quán)，要實施就有障礙，我們?nèi)鄙僖粋€有序的作品流通登記機制，沒有辦法追蹤作品去向。這里還有一個陷阱：某人收了一件贗品，跟我談他要拍賣，我告訴他那件作品是贗品，他不相信。這個時候，誰來鑒定真?zhèn)?？如果他拍賣完了，把錢交給我，我能不能拿這個錢？我明明知道這是個贗品，如果我拿了，不就等于承認了它是真的？
其實，在我們調(diào)研的藝術(shù)市場的五個群體當中，都不約而同地對在現(xiàn)階段建立并實施追續(xù)權(quán)的擔憂。其中首要的，是作品流轉(zhuǎn)無序的問題。拍賣行缺少跟藝術(shù)家或其繼承人聯(lián)系溝通的方式、渠道，也缺少對作品進行真?zhèn)舞b定的機構(gòu)，相應的配套法律也沒有。在目前藝術(shù)品拍賣會上假的作品比真的作品多的情況下，根本無法有效實施追續(xù)權(quán)。即使把提成費給藝術(shù)家或其繼承人送去，他們也不敢要，因為被拍賣的作品可能是贗品或者是有疑問的。拍賣行說它不管真?zhèn)?，它不負責。所以，如果?guī)定追續(xù)權(quán)，必然涉及對諸如拍賣法、稅法等相關(guān)法律的修訂和調(diào)整。
五、初步結(jié)論
（一）中國藝術(shù)市場尚不具備實施追續(xù)權(quán)的社會環(huán)境
從調(diào)研收集整理的信息來看，我們可以發(fā)現(xiàn)，如果在中國建立追續(xù)權(quán)制度，將會面對如下幾個頗具“中國特色”的問題：第一，當下中國藝術(shù)家的生存狀態(tài)，跟追續(xù)權(quán)誕生之時[7]藝術(shù)家的處境相比較，已經(jīng)發(fā)生巨大變化。大約有三分之二藝術(shù)家的年收入已經(jīng)超過10萬元，處于全社會平均收入之上，追續(xù)權(quán)產(chǎn)生時藝術(shù)家所處的窮困潦倒亟需救濟的情況不復存在。在這種情況下，實施追續(xù)權(quán)理據(jù)不足。第二，藝術(shù)家普遍不繳稅，作品首次出售極不規(guī)范，轉(zhuǎn)售提成無以為據(jù)。第三，畫廊經(jīng)營有利即拋的策略，使得藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣過于頻繁，追續(xù)權(quán)報酬提取殊為不易。第四，中國藏家購買藝術(shù)品多出于愛好，以投資為目的的藏家為少數(shù)。藏家群體并不穩(wěn)定，他們對市場的細微變化非常敏感。追續(xù)權(quán)制度無疑將增加其購買成本，這對本來就十分脆弱的藏家群體負面影響較大。第五，藝術(shù)市場贗品橫行，藝術(shù)家及其繼承人躲避唯恐不及，更不必說接收來路不明的“追續(xù)權(quán)提成費”。第六，傳統(tǒng)中國水墨畫是中國藝術(shù)市場中的一個主要類別，這類作品的生產(chǎn)跟西方油畫的生產(chǎn)存在較大差異，數(shù)量巨大，容易仿制/假冒，鑒定困難，流轉(zhuǎn)無序，作品創(chuàng)作者跟作品的買家、賣家之間難以建立起良性互動信任關(guān)系。第七，有關(guān)拍賣、稅收、財產(chǎn)繼承等法律法規(guī)尚未健全，不具備有利于實施追續(xù)權(quán)的法治環(huán)境。
（二）正確看待藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣價的上漲跟藝術(shù)家創(chuàng)作的關(guān)系
2013年7月，中國版權(quán)協(xié)會組織了一次追續(xù)權(quán)立法專題研討會。在這次研討會上，本文作者和來自英格蘭的一位藝術(shù)市場專家分別介紹了各自國家藝術(shù)市場的情況和對中國版權(quán)法引入追續(xù)權(quán)制度的觀點。來自全國人大法工委的官員提出了一個問題，即藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣價的上漲跟藝術(shù)家的創(chuàng)作有無關(guān)系。筆者認為，對這個問題的回答非常重要，將直接影響到追續(xù)權(quán)立法。作品如果跟價格無關(guān)，則所謂轉(zhuǎn)售作品提成費便無由談起。如果創(chuàng)作跟價格有關(guān)，則要回答藝術(shù)家的創(chuàng)作跟作品轉(zhuǎn)賣價格之間是怎樣的關(guān)系？這種關(guān)系跟版權(quán)主要調(diào)整對作品的復制利用有怎樣的聯(lián)系？
一般來說，版權(quán)是對藝術(shù)家的創(chuàng)作作品加以利用的壟斷權(quán)。這里說的利用，主要指借助復制技術(shù)，將作品制作成一份或者多份的行為。就版權(quán)規(guī)則而言，無創(chuàng)作即無版權(quán)。同理，無復制，版權(quán)也無由產(chǎn)生。當藝術(shù)作品第一次賣出后，在隨后的轉(zhuǎn)賣中，作品有可能升值，也有可能貶值。作品升值，價格上漲，這個新的價格的確離不開作品，但是它確實跟復制無關(guān)。因此，從作品轉(zhuǎn)賣不涉及復制這個角度談，也可以說，作品（轉(zhuǎn)賣）價格的上漲跟藝術(shù)家的創(chuàng)作沒有關(guān)系。
實際上，這種價格上漲，跟藝術(shù)作品進入市場后的宣傳、推銷、包裝諸多因素有關(guān)，跟該該作品之上所凝結(jié)的歷史、文化、藝術(shù)內(nèi)涵有關(guān)，跟該作品所處的社會環(huán)境、法治狀況、文化氛圍、社會整體財富水平等有關(guān)。因此，藝術(shù)作品轉(zhuǎn)賣時價格上漲不能都歸功于藝術(shù)家一己之身。如果說，藝術(shù)家為該財富的增長做出的貢獻需要補償，那么，同樣作出貢獻的藏家、買家甚至拍賣企業(yè)，也應當有份。
（三）追續(xù)權(quán)立法有待進一步深入研究
上述調(diào)研結(jié)果及分析僅僅是在有限時間內(nèi)，針對中國北京的部分藝術(shù)市場從業(yè)人員進行的。我們必須承認這項調(diào)查的有限性。雖然我們希望這項調(diào)研能夠幫助立法者認識到在中國建立追續(xù)權(quán)制度所面對的諸多問題，不要匆忙出臺這項有可能導致中國藝術(shù)市場傾覆的立法，但是，我們更希望的是對相關(guān)立法乃至整個版權(quán)立法和實施，進行更深入研究。
“惠益分享”[8]，鼓勵創(chuàng)作，追續(xù)權(quán)的理念也許是美好的。但是，一個美好的理念，需要具備一定的社會環(huán)境才能夠很好實施。就目前已經(jīng)建立了追續(xù)權(quán)制度的國家的經(jīng)驗來看，追續(xù)權(quán)的美好理念是否帶來積極效果尚有待驗證。例如，2001年歐盟委員會在《追續(xù)權(quán)指令》中規(guī)定，各成員國必須在2006年之前，建立追續(xù)權(quán)制度[9]。自2006年歐盟實施追續(xù)權(quán)之后，歐洲藝術(shù)市場在全球份額占比便開始下降[10]。有分析指出，雖然這個下降的原因尚待分析，但是，至少有一點是清楚的，即歐洲藝術(shù)品交易份額的下降跟實施追續(xù)權(quán)有關(guān)[11]。我們沒有看到追續(xù)權(quán)給歐洲藝術(shù)家?guī)矶嗌賹嵒?，反而看到其對歐盟的藝術(shù)市場有較大負面影響。在歐洲尚且看不到實施追續(xù)權(quán)的好處，在中國更不宜匆忙引入追續(xù)權(quán)。
最近幾年，歐盟在與一些國家進行的自由貿(mào)易協(xié)議談判中，都有專門的條款對追續(xù)權(quán)加以規(guī)定[12]。目前，歐盟和美國也正在進行自由貿(mào)易協(xié)議談判，其中也涉及追續(xù)權(quán)問題。歐盟要求美國修改其版權(quán)法，在美國版權(quán)法當中加入追續(xù)權(quán)條款[13]。對此，美國至今都沒有給出肯定答復。這從一個側(cè)面證實，作為曾經(jīng)的藝術(shù)市場第一大國，美國對追續(xù)權(quán)立法是相當謹慎的。在沒有充分證據(jù)證實這項制度能夠給它帶來實實在在的好處之前，它絕不愿意輕易地落入歐洲人已經(jīng)布置好的美麗“陷阱”。
*[1]本調(diào)研課題由周林主持完成。中央美術(shù)學院王苒、施珺、張雨心、馬知遙、董娜、中國社科院研究生院趙昆華、北京科技大學呂繼峰等研究生參加了采訪、調(diào)研及數(shù)據(jù)分析工作，有關(guān)圖表由施珺制作。作者在此向這些同學表示感謝。因本文發(fā)表可能引發(fā)的任何責任由作者一個人承擔。
[2]吳作人先生的發(fā)言，參見《法制日報》1990年10月3日第3版。
[3]郭壽康：談美術(shù)作品的追續(xù)權(quán)，載《郭壽康文集》第127-129頁，知識產(chǎn)權(quán)出版社2005年10月第一版。
[4]參閱董清風：追續(xù)權(quán)入法？誰動了誰的奶酪？，載《藝術(shù)版權(quán)》2013年1月號第10-21頁。
[5]參閱國家版權(quán)局2012年3月公布的著作權(quán)法修改草案第一稿。
[6]根據(jù)2013年6月8日北京市人力資源和社會保障局、北京市統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2012年度全市職工平均工資為62677元。
[7]追續(xù)權(quán)誕生于1920年的法國，當時，法國藝術(shù)家貧困潦倒的窘境是催生這項權(quán)利的主要原因。參見LilianedePierredon-Fawcett:TheDroitdeSuiteinLiteraryandArtisticProperty,publishedbyCenterforLawandtheArts,ColumbiaUniversitySchoolofLaw,1991,p1-6.
[8]“惠益分享”原本是國際上在解決遺傳資源的利用與補償時所使用的一個概念，筆者在2013年7月中國版權(quán)協(xié)會的“追續(xù)權(quán)研討會”上，提出在追續(xù)權(quán)立法中引入這個概念，或可為這項立法找到一個適當理由。筆者認為，在一個規(guī)范有序的市場中，如果藝術(shù)作品的購買人在以后的轉(zhuǎn)賣中獲得了高額利潤，他/她從中拿出一小部分，回饋給包括原初創(chuàng)作者在內(nèi)的市場各相關(guān)方，倒不失為一個美好的愿景。
[9]參閱：http://ec.europa.eu/internal_market/copyright/resale-right/index_en.htm
[10]參閱：MarielleGallo:ReportontheImplementationandEffectoftheresaleRightDirective(2001/84/EC)(2012/2038(INI)).例如，在藝術(shù)市場上，現(xiàn)代藝術(shù)部分，在2006-2012年期間，歐盟丟失了12%的全球份額。
[11]參閱：Dr.ClareMcAndrew:藝術(shù)家追續(xù)權(quán)經(jīng)濟學研究，此文曾編入中國版權(quán)協(xié)會2013年7月16日“追續(xù)權(quán)研討會”會議資料。
[12]例如，參閱歐盟與韓國的自貿(mào)協(xié)議談判內(nèi)容：http://eeas.europa.eu/delegations/south_korea/documents/eu_south_korea/presenter_1_ipr_110620_pedro_en.pdf；歐盟跟印度的自貿(mào)協(xié)議談判內(nèi)容：http://cis-india.org/a2k/blog/india-eu-fta-copyright-issues
[13]目前美國版權(quán)法尚未規(guī)定追續(xù)權(quán)。美國只有個別州的法律規(guī)定追續(xù)權(quán)。
【編輯：江兵】
