最近，英國倫敦蘇富比拍賣行在其“印象派及現(xiàn)代藝術(shù)晚拍”中采用了第三方保證金拍賣。何謂第三方保證金拍賣模式？這種模式是否適合中國？
第三方保證金拍賣要求買家對拍品“不可撤銷報價”，即一旦拍品流拍，場外第三方買家必須以拍賣前保證的價格買下這件作品，不得反悔。本次倫敦蘇富比啟動第三方保證金拍賣的拍品共有12件，兩件是莫奈的作品。其中《威尼斯大運(yùn)河》估價為2000萬英鎊至3000萬英鎊，最終采用第三方保證金模式以2366.9萬英鎊成交。莫奈的另一幅作品估價為750萬英鎊至1130萬英鎊，最終以1020萬英鎊成交。紐約現(xiàn)代藝術(shù)博物館送拍的《吉維尼白楊樹》也采用了第三方保證金模式，估價900萬英鎊至1200萬英鎊，最終以1078.9萬英鎊成交。
對拍賣行而言，這種模式的好處在于：拍賣會現(xiàn)場有出高價的，就價高者得；拍賣會現(xiàn)場流拍的，也能場外成交，可謂是雙保險。倫敦蘇富比拍賣行這次通過第三方保證金模式，在拍賣前就已經(jīng)為本場拍賣會鎖定了至少6040萬英鎊的拍賣收入?？梢娺@項新舉措的效果還是非常明顯的。
倫敦蘇富比之所以能夠?qū)嵭?ldquo;第三方保證金拍賣”，與英國拍賣業(yè)成熟的“私恰”制度是分不開的。所謂私恰，通常表現(xiàn)為兩種情況：一是在拍賣會上，如果有拍品流拍了，那么在拍賣會結(jié)束后，如果有人愿意買該拍品，還可以私下與拍賣行通過協(xié)商的方式達(dá)成交易；二是在拍賣前，如果有人看好該拍品的話，也可以與拍賣行協(xié)商，如果能夠就價格達(dá)成一致，拍賣行就會將這件拍賣品撤拍，不再安排在拍賣會上進(jìn)行公開競價了。
“第三方保證金拍賣”實際上是上述這兩種“私恰”模式的混合。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，這種模式更為合理。拍賣前的“私恰”有時候委托人或拍賣行會不太滿意，他們認(rèn)為如果在拍賣會上公開競價，也許會賣出一個更高的價錢；而拍賣后的“私恰”有時候買家也會覺得“吃了虧”，有人會覺得自己花錢買了個“沒人要”的東西，心理不太舒服。“第三方保證金拍賣”消除了傳統(tǒng)“私恰”模式中雙方的疑慮，是一種更為合理的制度安排。
我們不了解蘇富比實行的這項“第三方保證金拍賣”制度更多的細(xì)節(jié)，也許蘇富比向場外第三方買家收取了拍賣保證金或定金，但是無論是否收取保證金，將這項制度稱為“第三方保證金拍賣”似乎都不夠準(zhǔn)確，筆者認(rèn)為應(yīng)該將這項制度稱為“第三方預(yù)購拍賣”可能更為合適。
從法律角度分析，第三方保證金拍賣實際上屬于“附條件生效合同”。拍賣是一種特殊的買賣方式，本質(zhì)上表現(xiàn)為一種買賣合同的締結(jié)。正常情況下，拍賣合同是在拍賣會上通過競買人競價，按照價高者得的規(guī)則訂立的，而且“一槌定音”，拍賣合同成立的同時即生效，拍賣行和買受人必須按照約定認(rèn)真履行合同。“第三方保證金拍賣”在締約對象、締約時間、締約方式、契約性質(zhì)4個方面改變了原有的拍賣制度。
我國的拍賣模式是典型的“買方多人競價”模式，形式比較單一。其弊端是成交率低，交易成本大。因為拍賣行只能通過拍賣會的方式締結(jié)拍賣合同，一旦流拍，則拍賣程序終止。如果想再次交易，必須重新辦理拍賣手續(xù)。這樣不但降低了成交率，而且增加了交易成本。因此，現(xiàn)行的拍賣模式急需改革和完善。其中一個完善的趨勢就是豐富“成交模式”，即允許拍賣行在實行“競價成交”的模式外，再輔之以“議價成交”模式。說白了，就是要允許拍賣行開展“私恰”交易。
目前，在我國拍賣中實行“私恰”交易的障礙主要來自工商管理方面的規(guī)定。拍賣法對“私恰”并無明確的禁止性規(guī)定。買方在拍賣會前向拍賣行的報價行為是不在拍賣法約束范圍內(nèi)的，當(dāng)然也沒有拍賣法的“應(yīng)價”效力。按照拍賣法的規(guī)定，在拍賣前，于拍賣行協(xié)商交易的行為不屬于“拍賣”本身。如果拍賣公司與第三方在拍賣前簽訂了這樣一個“附生效條件的合同”，約定在流拍后，該合同生效。這樣的合同本身并不違反拍賣法，但是不能依據(jù)拍賣法將這種合同稱為“拍賣合同”，而只是一般的買賣合同，受合同法的調(diào)整。我國拍賣活動由工商行政管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管，自2013年3月1日起，工商行政管理局開始施行新的《拍賣監(jiān)督管理辦法》，該《辦法》取消了“不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標(biāo)的”的規(guī)定。在這種情況下，拍賣公司是否可以開展“私恰”交易目前并無明確的法律依據(jù)。
筆者認(rèn)為，依據(jù)“法無禁止即允許”的原則，以及“更多發(fā)揮市場的作用”的政策精神，在我國的拍賣活動中，引入這種“第三方保證金拍賣”制度是可行的，也是有益的。
