2001年8月,廣東東莞市一家拍賣行受東莞市中級人民法院委托,拍賣東莞市宏達(dá)公司辦公大樓一幢,委托評估價為200萬元。拍賣行工作人員隨即進(jìn)行了一系列的前期準(zhǔn)備工作。包括在拍賣7天前在《東莞日報》、《南方日報》刊登拍賣公告,在拍賣3天前帶人到現(xiàn)場看樣。拍賣開始前有15人辦理了參與競買手續(xù)。9月8日上午,拍賣會在拍賣大廳舉行,拍賣師將評估價定為本次拍賣的起拍價,當(dāng)拍賣師報出起拍價后,場下舉起了一塊號牌應(yīng)價。拍賣師在報價3次元人再應(yīng)價后即落槌成交。在場的被執(zhí)行人當(dāng)即提出異議,認(rèn)為沒有形成競價,拍賣無效。同時在場的執(zhí)行法官和工商局合同鑒證人員宣布有效,被執(zhí)行人才不再堅持異議。
爭議主要來自《拍賣法》第三條關(guān)于拍賣的定義:"拍賣是指以公開競價的形式,將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式。"由于拍賣是一種價格競爭,因此當(dāng)只有一個人應(yīng)價時,表面上看起來,競爭就不存在了。因此有的人認(rèn)為"兩個以上的競買者"是拍賣有效的基本條件。
在多數(shù)情況下,委托人對只有一人應(yīng)價的情況是持認(rèn)可態(tài)度的, 因?yàn)榕馁u標(biāo)的已經(jīng)能夠順利售出,委托人已經(jīng)可以收回預(yù)期的金額。持否認(rèn)意見的,主要是強(qiáng)制拍賣品的原所有人。被執(zhí)行人一方面希望拍品能夠賣得高一些,另一方面也希望不能成交,以便拍品退回原所有人。
應(yīng)該如何認(rèn)識呢?我們可以從三個方面做一番分析。
首先,從銷售工作來看,只有→個人應(yīng)價的情況是多種多樣的。拍賣信息發(fā)布的及時與否、廣泛與否,都有相關(guān)法律規(guī)定。《拍賣法》 第四十五條規(guī)定:"拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。"第四 十六條規(guī)定:"拍賣公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)拍賣的時間、地點(diǎn);(二)拍賣標(biāo)的;(三)拍賣標(biāo)的展示時間、地點(diǎn);(四)參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù);(五)需要公告的其他事項(xiàng)。"第四十七條規(guī)定: "拍賣公告應(yīng)當(dāng)通過報紙或者其他新聞媒介發(fā)布。"只要在拍賣日7日 前在當(dāng)?shù)貓蠹埢蛘咂渌侣劽浇榘l(fā)布新聞公告,并且載明有關(guān)事項(xiàng), 就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息發(fā)布是及時的,發(fā)布范圍足夠廣泛。若不依據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn),則再多的拍賣準(zhǔn)備工作都可能被認(rèn)為是不夠的。被執(zhí)行人只是根據(jù)只有一人應(yīng)價的情況就聲稱拍賣無效是不合理的。此外,作為拍賣中介機(jī)構(gòu),拍賣行一定會認(rèn)真、全面的進(jìn)行拍賣準(zhǔn)備工作,因?yàn)榕馁u行是市場行為主體,不僅它的經(jīng)濟(jì)效益與拍賣成功與否密切相關(guān),而且拍賣行的品牌信譽(yù)也與拍賣成功與否密切相關(guān)。為了提高拍賣成功率和提高成交額,拍賣行往往會在更多的媒體上發(fā)布拍賣公告,并通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布通告。如東莞市拍賣行,每一次拍賣都在兩家以上報紙發(fā)布公告,對一些重要的標(biāo)的,甚至利用信件、電話等手段,向潛在買 家發(fā)出通知。這樣的準(zhǔn)備工作實(shí)在無可挑剔。
其次,只有一人應(yīng)價,往往說明了起拍價的準(zhǔn)確。當(dāng)一個拍賣標(biāo)的無人應(yīng)價時,表明起拍價定得過高,導(dǎo)致無人愿意應(yīng)價;當(dāng)應(yīng)價的人太多時,從表面上看,既熱鬧又說明有人競爭,是符合拍賣精神的,實(shí)際上它表明起拍價定得較低。而只有一人應(yīng)價,則正說明了起拍價定得很準(zhǔn)確,符合市場行情,是科學(xué)的。2000年12月25日, 廣州市國土局與某拍賣行合作拍賣四塊國有土地使用權(quán),其中兩塊國有土地使用權(quán)僅有一人應(yīng)價,拍賣師報價3聲后即落槌成交。拍賣會 后,公證員當(dāng)場做了有效公證,國土局局長上臺發(fā)言,表揚(yáng)了此次拍賣標(biāo)的的評估價和起拍價定得很科學(xué)、很合理,既避免了因定得太低而導(dǎo)致成交價可能偏低,又避免了拍賣不成交。競買人一般在心理上認(rèn)為起拍價即為拍賣標(biāo)的的原值或略低于原值,最后成交價不應(yīng)與起拍價相差太大。因此,如果起拍價定得太低,雖然意向競買人踴躍舉牌,但最后的成交價往往高不上去。如果起拍價定得比較高但又有人應(yīng)價,則此時成交價往往會高一些,從而保護(hù)了委托人的利益。因此,委托人在看到應(yīng)價的人很少時,不應(yīng)單純地認(rèn)為買家人氣太弱或拍賣行準(zhǔn)備工作做得不夠,而應(yīng)考慮到此時可能委托人的利益得到了最好的保護(hù)。
其三,只有一人應(yīng)價即認(rèn)定為有效是有法律依據(jù)的。當(dāng)拍賣師報出起拍價后,即為要約,只要有競買人應(yīng)價,此次叫價即為有效,直至有另外的競買人以更高的價格應(yīng)價,原應(yīng)價才失效?！杜馁u法》第三十六條規(guī)定:"競買人一經(jīng)應(yīng)價,不得撤回,當(dāng)其他競買人有更高應(yīng)價時,其應(yīng)價即喪失約束力。"因此,如果沒有更高的應(yīng)價,則原應(yīng)價即有約束力,拍賣師落槌后,買賣即依法成立。拍賣的目的是為了成交,只要有人應(yīng)價,就應(yīng)該成交,只有在應(yīng)價低于保留價的,才可以認(rèn)定為不成交。
只有一人應(yīng)價的情況在拍賣中是經(jīng)常出現(xiàn)的,特別是在降價拍賣中。在降價拍賣中,當(dāng)拍賣師報出起拍價后,如無人應(yīng)價,則起拍價下行,直至有一人應(yīng)價為止。
因此,降價拍賣中絕大多數(shù)都是以一人應(yīng)價而成交的。若僅有一人應(yīng)價即為不合法,拍賣無效,則降價拍賣應(yīng)屬無效拍賣,但這怎么可能呢?在國際上,降價拍賣是一種非常通用的方式,與增價拍賣和招標(biāo)拍賣同屬三大國際通用方式。由此可見,不論是從法律的角度來看,還是從拍賣實(shí)施過程來看,一個拍賣標(biāo)的只有一人應(yīng)價,不但應(yīng)屬有效,而且可能更大的保護(hù)了各方當(dāng)事人的利益。只有在某些人為了滿足某些目的而采取惡意患通、欺詐等手段,人為地造成一個標(biāo)的只有一人競買,則拍賣屬無效,并且應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人的法律責(zé)任,嚴(yán)懲不怠。
