日前，工商總局對(duì)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，公布了《拍賣監(jiān)督管理辦法》。新浪收藏聯(lián)系了中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、拍賣理論研究學(xué)者劉雙舟，就《拍賣監(jiān)督管理辦法》發(fā)表其見(jiàn)解，全文如下：
《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)國(guó)家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)審議通過(guò)并公布，自2013年3月1日起施行。終于摘掉戴了長(zhǎng)達(dá)十余年的“暫行”帽子?，F(xiàn)就新頒布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》與《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行逐條比較，讓我們看看究竟發(fā)生了那些變化，供大家學(xué)習(xí)參考。黑色為新規(guī)定，藍(lán)色為原有規(guī)定，紅色為比較結(jié)論。
第一條
為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
原第一條 為維護(hù)拍賣秩序，規(guī)范拍賣行為，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
比較結(jié)論：無(wú)變化
第二條
拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
比較結(jié)論：詞條屬于新增條款。明確了辦法的適用范圍及基本原則。其中基本原則屬照搬拍賣法。
第三條
工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
(一)依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)；
(二)依法對(duì)拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
(三)依法查處違法拍賣行為；
(四)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
原第二條
縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》及本辦法對(duì)拍賣企業(yè)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
(1)依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)；
(2)監(jiān)督拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人以及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人遵照法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定參與拍賣活動(dòng)；
(3)查處違法拍賣行為；
(4)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
比較結(jié)論：沒(méi)有實(shí)質(zhì)修改。
第四條
設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
原第三條
設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《拍賣法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可、工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第五條
拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：
(一)拍賣企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(二)拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；
(三)主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
(四)拍賣公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期；
(五)拍賣標(biāo)的清單。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競(jìng)買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。
具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動(dòng)的備案材料。
原第四條
拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前7天內(nèi)到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案，備案內(nèi)容如下：
(1)拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；
(2)主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；
(3)拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標(biāo)的展示日期；
(4)拍賣標(biāo)的清單及有關(guān)審批文件復(fù)印件；
(5)其他材料。
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后7天內(nèi)，將競(jìng)買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案。
比較結(jié)論：
第一，將拍賣前備案時(shí)間由“拍賣日前7天內(nèi)”調(diào)整為“拍賣日前”
第二、備案材料增加了“拍賣企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件”，刪除了“有關(guān)審批文件復(fù)印件”的要求。明確對(duì)“成交清單及拍賣現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄”的要求，刪除了對(duì)“競(jìng)買人身份證明復(fù)印件”的要求。
第三、增加了“互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動(dòng)的備案材料”的新備案方式。
第六條
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。
比較結(jié)論：此條屬新增內(nèi)容。
第七條
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣法》的規(guī)定于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。
原第五條
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《拍賣法》的規(guī)定于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于2天。
比較結(jié)論：無(wú)變化。
第八條
拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
原第六條
工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的舉報(bào)電話，并向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第九條
拍賣企業(yè)不得有下列行為：
(一)采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
(二)利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
(三)捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
(四)以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
(五)拍賣企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；
(六)在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
(七)雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
(八)其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
原第七條
拍賣企業(yè)不得有下列行為：
(1)拍賣企業(yè)不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
(2)拍賣企業(yè)不得利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
(3)拍賣企業(yè)不得捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
(4)拍賣企業(yè)不得利用職務(wù)上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；
(5)拍賣企業(yè)及其工作人員不得以競(jìng)買人的身份參加自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；
(6)拍賣企業(yè)不得在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
(7)拍賣企業(yè)不得雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
(8)拍賣企業(yè)不得有其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第十條
委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買。
原第八條
委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買。
比較結(jié)論：無(wú)更改。
第十一條
競(jìng)買人之間不得有下列惡意串通行為：
(一)相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
(二)相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
(三)相互約定買受人或相互約定排擠其他競(jìng)買人；
(四)其他惡意串通行為。
原第九條
競(jìng)買人之間不得有下列惡習(xí)意串通行為：
(1)競(jìng)買人之間相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
(2)競(jìng)買人之間相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
(3)競(jìng)買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競(jìng)買人；
(4)其他惡習(xí)意串通行為。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第十二條
競(jìng)買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
(一)私下約定成交價(jià)；
(二)拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競(jìng)買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
(三)其他惡意串通行為。
原第十條
競(jìng)買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
(1)不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的；
(2)拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競(jìng)買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
(3)拍賣企業(yè)與競(jìng)買人私下約定成交價(jià)；
(4)其他惡意串通行為。
比較結(jié)論：刪除了“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的內(nèi)容。為拍賣企業(yè)開(kāi)展“私洽”業(yè)務(wù)保留了余地。
第十三條
拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人不得拍賣或者參與拍賣國(guó)家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
原第十一條
拍賣人、委托人、競(jìng)買人不得拍賣國(guó)家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
比較結(jié)果：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第十四條
拍賣企業(yè)不得以委托人、競(jìng)買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
原第十二條
拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人應(yīng)服從工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，并按要求如實(shí)提供有關(guān)材料。拍賣企業(yè)不得以委托人、競(jìng)買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
刪除了原第十三條
工商行政管理機(jī)關(guān)要建立健全拍賣備案制度，應(yīng)認(rèn)真審核拍賣備案材料，對(duì)違反法律法規(guī)及本法規(guī)定的應(yīng)及時(shí)處理。
第十五條
違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。
原第十四條
違反本辦法第三條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》第六十條規(guī)定給予處罰。
比較結(jié)論：無(wú)修改。
第十六條
拍賣企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。
原第十五條
拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，處10000元以下罰款。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第十七條
拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。
原第十五條
拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，處10000元以下罰款。
原第十六條
拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(3)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，處10000元以下罰款。
原第十七條
拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第(7)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)30000元，沒(méi)有非法所得的，處以10000元以下的罰款。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第十八條
拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第九條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。
原第十八條
拍賣企業(yè)違反本辦法第七條(1)、(2)、(4)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(5)(6)項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第十九條
拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。
原第十九條
拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人違反本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人違反本辦法第十一條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)依照《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》第十五條規(guī)定處罰。
比較結(jié)論：取消了《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例施行細(xì)則》這一處罰依據(jù)。
第二十條
工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。
第二十條
工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人要求保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)保密規(guī)定其保密，造成泄密的，按有關(guān)規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。
比較結(jié)論：無(wú)實(shí)質(zhì)修改。
第二十一條
本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。
原第二十一條
本辦法自2001年3月1日起執(zhí)行。
相關(guān)簡(jiǎn)介：
劉雙舟，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、副院長(zhǎng)，兼任法學(xué)院工會(huì)主席、理論法學(xué)教研室主任，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法律碩士教育中心副主任，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)拍賣研究中心主任。
【編輯：田茜】
